阎步克：南北朝的不同道路与历史出口

作者简介

阎步克：北京大学历史系教授，博导。1954年11月生于黑龙江省哈尔滨市。1971年中学毕业，做过下乡知青、士兵和工人。1978年考入北京大学历史系，1988年7月获历史学博士学位。主要教学和科研的主要方向为魏晋南北朝史、中国古代政治制度史和政治文化史。著有：《察举制度变迁史稿》，辽宁大学出版社，1991年版。《士大夫政治演生史稿》北京大学出版社1996年版。《品位与职位：秦汉魏晋南北朝官阶制度研究》，中华书局2002年版。《中国古代官僚政治制度研究》撰写秦汉以及魏晋南北朝两章，吴宗国主编，北京大学出版社，2005年出版

这个话题去年我与昌平园新生座谈过，今天我旧话重提，应该有所深化。

一、问题的提出。

中国的历史就是一个个王朝的更替，统一与分裂的交替。三国之后，除去东晋的暂统一，中国陷入长期分裂之中。晋室南适，北方混乱，走上了不同的历史道路。但也不能把南北朝简单地定义为混乱时期。南北朝时，哲学更具思辩色彩，纯文学也得到了充分发展，尽管民族矛盾尖锐，但同时也是一个融合的时代，隋唐之后的华夏族已不是汉时的华夏族。宋齐染陈与魏齐周隋平行发展，南朝是中华文化正统，而北朝源于少数民族，朱熹就说：“唐出于夷狄。”田余庆的《东晋门阁政治》提出北朝中心论，而唐长孺《魏晋南北朝隋唐史三论》，认为隋唐已向南朝化发展。这两本书，都是经典，而两种论点，也都言这成理。

二、东晋南朝士族门阀政治的历程。

西周时是贵族政治，但汉之建立，刘邦及诸将都是布衣出身，卫皇后、赵飞燕都是歌女出身，而皇帝不以为耻。举孝廉，只要有才能，就能做官。但是九品中正制的实行，形成了门阀制度，士族任清官，不与寒门通婚，这种影响直到唐朝，杜甫自称杜陵野老，韩愈自称韩昌黎，因为杜陵杜氏、昌黎韩氏都是名门世家。

士族的特征是文学士族，玄学清谈盛行，优越的特权使得士族有精力游玩畅饭。虽然士族留下了优原的文化传统，但是他们为官不问政事，多为后人所指摘。比起儒家的道德说教，玄学的清淡无为，为官僚政治兴起创造了条件。玄学的兴起与皇权的衰落是并存的，门阀取得了直逼皇权的地位，马睿就不得不在即位时拉王导共坐龙床，时人说“：王与马，共天下。”门阀虽然具有贵州政治的色彩，但只是一种变态的皇权政治。比如北府单将领刘裕利用军权夺位，意味着一定程度上皇权的复归。但是士族地位仍然很高，寒士尽管占据了中央中枢，但仍被看不起，而皇帝虽然是将领出身，但将领地位的仍旧不高，因此皇权的回归是有限的。

三、十六国、北朝胡化与汉化的进程。

汉朝人口，西汉时33∶1，东汉时时为18∶1时，而西晋时已变为3.4∶1，这是一个角目惊心的数字，因此造成了五胡乱华。在少数族统治之下本族成为国族，总揽权力，而汉人处于被压迫地位。很多十六国政权还产行了一国两制，胡汉分治。拓跋氏入中原较晚，但吸收华夏文化最快，到孝文帝改革时，更为激烈，甚至放弃了构成民族特性的语言、姓氏、衣饰。但这个改革也引起了失调。在北方的六个军镇，保留着众多的鲜卑传统，而洛阳的鲜卑人却高度汉化了，昔日高度团结的拓拔氏一分为二，六镇起义就是胡化对汉化的反动，政坛上顿时昌出了众多的鲜卑姓氏，东西魏都是由大镇势力建立，都重新实行胡化，重新实行鲜卑语，恢复鲜卑姓氏，甚至对汉人赐以鲜卑姓，如杨忠之父赐姓“普六茹”，李渊祖父李虎赐姓“大野”。但是胡化的同时，汉化仍在进行，六镇起义实际上是将六镇势力拉入了新一轮的汉化。

四、南北朝隋唐的制度源流问题。

隋唐的制度自然源于南北朝，但是，二者是如何链接的呢？隋唐制度与周齐陈有什么关系呢？陈寅恪先生的《隋唐制度渊源略论稿》认为，隋唐采用北齐、南朝制度，而不采用北齐、南朝制度，而不采用北周制度，尽管隋唐源于北周。字文泰以周礼改制，国号也采用“周”，以示期事业源于西周，皇帝制天王，下封公侯伯子男，模仿周六国设立六柱国。杨忠夺权之后，马上废除周礼，废六柱国，恢复尚书，恢复汉姓。这样看来，隋的制度并不源于北周。